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澳大利亚证券及投资委员会ASIC外汇监管查询

作者:外汇小编
来源:外汇平台
日期:2021-07-05 19:19:30
阅读:
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)外汇监管查询Australia Securities Investment Commission ASIC是澳大利亚政府性质的金融监管工具,一直以来,都被世界公认为世界上最严格、最健全、最能确保

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)外汇监管查询Australia Securities & Investment Commission

ASIC是澳大利亚政府性质的金融监管工具,一直以来,都被世界公认为世界上最严格、最健全、最能确保投资者权益的金融监管体系之一,更被纳入业界屈指可数的主流监管机构。

澳大利亚证券投资委员会ASIC

简称ASIC:

于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。

该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能,ASIC是澳大利亚唯一监管机构,实行英式监管。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在澳大利亚作为公司监管机构。

ASIC监管金融市场和金融服务机构以及保险和信贷,该组织的目标是维持公平的市场环境。

监督、调查和执行与财务报告有关的公司和审计师的职责,包括履行审计独立原则、 遵守审计准则等。

监督金融机构和公司,并负责办理金融机构开业,营运以及停业等相关的手续。

ASIC还对于从事外汇教学,包括网络培训的机构,都必须接受认证或持有牌照。

ASIC有明文规定,对CFD(差价和约)的资金安全和操作规范有监督和处罚权力。所以对包括外汇保证金业务和其他CFD合约,ASIC都对其监管。

ASIC对合规的外汇商之监管要求:

1. 须为客户办理专业责任强制(PI)保险;

2. 公司股东和管理层以及规定的持证代表(即持牌人)均需按ASIC规定进行备案;

3. 须建立整套客户投诉解决方案,并加入FOS纠纷解决机构;

4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户;(即客户保证金账户)

与公司自有资金分离管理;

5. 须定期按照公司经营财务报告,定期进行会计审计;

6. 须定期提交客户交易报告。

甄别方式和查询方法:最快速便捷的方式,就是直接到ASIC官网www.asic.gov.au上查询

我们可以看一下画面所示,来教投资人如何辨别其牌照是否有效:

首先我们进入ASIC的官方网站首页(P11)

,在首页的右侧选择professional registers。在这个画面中,我们可以选择栏匡输入公司名称的关键字,或者直接输入牌照号码。我们以USGFX作为查询范例,输入302792牌照号码,然后第二个栏位选择AFSL牌照,接下来点选Search搜寻。

跳出来的画面会有公司名称,以及牌照是否有效,观察地址是否相符,第三,观察FOS牌照号,最后,可以向下点开经纪商的牌照内容,也可以看出是否具有外汇交易功能,在这边要注意,部分公司可能只有顾问或教育训练的执照,不具备外汇销售资格,各位投资人应详加注意。

请切记,进行开户交易的第一件事,就是查询经纪商是否具备资格,以免受骗上当。


以上就是外汇小编在 2021-07-05 19:19:30对有关澳大利亚证券及投资委员会ASIC外汇监管查询  https://www.twaihui.comforex_74.html 文章的解读!

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